D1政府法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響

1政府法規(guī)對(duì)經(jīng)營(yíng)的影響

★相關(guān)知識(shí)

1.1法院

法院有四個(gè)主要職能：實(shí)施法律，解釋法律，使違憲的法律失效，在成文法未涉及的領(lǐng)域制定法律。

1.1.1法院的種類(lèi)法院系統(tǒng)由兩個(gè)層次的法院組成：初審法院(trimcourts)和上訴法院(appellatecourts)。案件在初審法院中審理，上訴法院復(fù)核初審法院的判決。

1.1.2民事和刑事案件

刑事案件是由政府對(duì)被告(defendant)違反聯(lián)邦刑事法律的行為提起的訴訟。謀殺和盜竊都是違反刑事法律的行為。如果在刑事案件中的被告被陪審團(tuán)(jury)認(rèn)定有罪，他或她就由法院判決入獄監(jiān)禁或?yàn)榇酥Ц读P金。

民事案件是由一方(原告，plaintiff)針對(duì)另一方(被告，defendant)提起的解決涉及基于成文法律或習(xí)慣法律的權(quán)利的法律爭(zhēng)議的案件。侵犯版權(quán)的案件就是一種涉及成文法律的民事案件；由于作者不履行合同(比如，作者承諾為一部電影編寫(xiě)劇本，但未能履約)而尋求賠償?shù)脑V訟就是一種涉及習(xí)慣法律的民事案件。

1.2民事法律訴訟

民事法律訴訟包括起訴、初審和上訴三個(gè)階段：

起訴(initiation)。民事法律訴訟起始于原告遞交一份“起訴書(shū)”(complaint)，指控被告在某些法律認(rèn)可的方面對(duì)原告有過(guò)錯(cuò)。在大多數(shù)民事法律訴訟中，原告請(qǐng)求法院給予原告“賠償”(damages)(對(duì)被告的錯(cuò)誤行為的補(bǔ)償，一般是金錢(qián))，或者命令被告做某事。被告對(duì)起訴書(shū)中的指控用遞交一份“應(yīng)訴書(shū)”(answer)(被告承認(rèn)或否認(rèn)原告的指控并說(shuō)明辯護(hù)理由的一份文件)來(lái)回應(yīng)。被告也可以遞交一份“反訴書(shū)”(counter—claim)反訴原告(指控原告對(duì)被告有過(guò)錯(cuò))。

初審(trial)。如果各方不能和解(settle)(對(duì)如何解決爭(zhēng)議達(dá)成協(xié)議)，那么案件最終走入初審程序。在大多數(shù)民事案件的類(lèi)型中，憲法給予各方由陪審團(tuán)審判(jurytrial)的權(quán)利。陪審團(tuán)的作用是決定事實(shí)問(wèn)題(questionsoffact)。然而，在某些復(fù)雜案件中，各方選擇無(wú)需陪審團(tuán)而由法官(judge)作決定。

上訴(appeal)。如果民事法律訴訟的敗訴方對(duì)法院的判決不滿，可以向適當(dāng)?shù)纳显V法院上訴。上訴法院的任務(wù)是復(fù)核初審法院的判決，看其是否存在“法律錯(cuò)誤”(mistakeforlaw)。上訴法院對(duì)于初審法院判決的事實(shí)性事項(xiàng)(factualissues)不作“二次猜測(cè)”(secondguess)。事實(shí)性事項(xiàng)被認(rèn)為由陪審團(tuán)解決，而不是由上訴法院。只要陪審團(tuán)的裁決有充分的事實(shí)性證據(jù)支持，上訴法院不會(huì)****(reverse)初審法院的判決，或“發(fā)回重審”(remand)，除非上訴法院發(fā)現(xiàn)初審法院犯了一個(gè)“法律錯(cuò)誤”。除非敗訴方可以合理地指望能夠說(shuō)服上訴法官，支持初審法院判決的證據(jù)不充分，或初審法院誤用了法律，否則，遞交上訴書(shū)一般是浪費(fèi)金錢(qián)。上訴法院通常簽發(fā)書(shū)面意見(jiàn)，解釋其如何得出的結(jié)論(維持、****或發(fā)回重審)。這些意見(jiàn)是法律發(fā)展過(guò)程中的重要組成部分，習(xí)慣法體系是建立在“先例”(precedent)基礎(chǔ)上的。

1.3先例

上訴法院對(duì)某個(gè)事項(xiàng)(issue)的判決對(duì)于其所轄的下級(jí)法院具有約束力。所以，上訴法院的判決是其下屬法院的“先例”(precedent)，下屬法院必須遵循(follow，apply)。

下級(jí)法院的判決對(duì)上級(jí)法院不具有約束力。實(shí)際上，上訴法院經(jīng)常****初審法院的判決，從而糾正初審法院的“法律錯(cuò)誤”。

法院的判決可以對(duì)其轄區(qū)之外具有“說(shuō)服力”(persuasive)。具有“說(shuō)服力”的判決是指其他法院不一定非得遵循它，但是會(huì)選擇遵循它。

先前的法院判決通常會(huì)被其他的法院在判決相同事項(xiàng)時(shí)所遵循。在判決新案件時(shí)對(duì)于以前判決的案件的依賴(reliance)就是所謂的“staredecisis”。這個(gè)拉丁詞的意思是“讓判決成立”(letthedecisionstand)。“staredecisis”不禁止某個(gè)法院對(duì)其以前判決的案件“宣布無(wú)效”(overruling)。然而，“staredecisis”不鼓勵(lì)法律上的迅速和巨大的變化?！皊taredecisis”就是律師進(jìn)行法律研究，希望找到支持其在某個(gè)法律事項(xiàng)上的觀點(diǎn)的理由。

1.4仲裁

爭(zhēng)議各方有時(shí)選擇仲裁來(lái)解決爭(zhēng)議，而不是通過(guò)法院訴訟程序。在仲裁中，爭(zhēng)議是由中立的仲裁人解決的，而不是由法官或陪審團(tuán)。仲裁通常比法院訴訟迅速而且便宜。專(zhuān)業(yè)化的仲裁員通常被用來(lái)解決技術(shù)性爭(zhēng)議。

雙方必須同意將其爭(zhēng)議交予仲裁。許多合同要求爭(zhēng)議交由仲裁解決，而不是法院訴訟。仲裁與審判的相似之處在于雙方向仲裁員提交其案件，由仲裁員提供裁決。只有在仲裁的執(zhí)行不當(dāng)時(shí)，才能對(duì)其申訴。

1.5政府干預(yù)

政府可以通過(guò)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易政策、稅收、補(bǔ)助、立法等手段確保市場(chǎng)和就業(yè)的穩(wěn)定、效率和公平，并推動(dòng)特定社會(huì)、環(huán)境和財(cái)政目標(biāo)。政府干預(yù)市場(chǎng)有多種形式，包括：

市場(chǎng)調(diào)控

反壟斷政策和立法

影響雇傭關(guān)系的立法

影響金融系統(tǒng)控制和安全的立法

政府調(diào)控市場(chǎng)的形式包括直接規(guī)范市場(chǎng)行為的政策，也包括提供經(jīng)濟(jì)方面的好處(比如，稅收)，使得企業(yè)自行解決其問(wèn)題。直接規(guī)范市場(chǎng)行為的政策包括價(jià)格底線、價(jià)格高限和供應(yīng)定額。

1.在對(duì)破產(chǎn)公司的清算收入進(jìn)行分配的過(guò)程中，以下哪一主張權(quán)利者具有最優(yōu)先權(quán)？

a.優(yōu)先股。

b.普通股。

c.應(yīng)付債券。

d.應(yīng)繳稅金。

『正確答案』d

『解題思路』

a.不正確。次于應(yīng)付債券。

b.不正確。次于優(yōu)先股。

c.不正確。次于應(yīng)繳稅金。

d.正確。政府的稅金是強(qiáng)制性的和無(wú)償?shù)?，因此最?yōu)先償還。

2.在以下哪種企業(yè)組織形式中，企業(yè)所有者承擔(dān)有限責(zé)任？

a.獨(dú)資。

b.合伙。

C.公司。

d.寡頭壟斷/獨(dú)占。

『正確答案』C

『解題思路』

a.不正確。獨(dú)資企業(yè)的所有者以其全部個(gè)人資產(chǎn)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任。

b.不正確。合伙企業(yè)的每個(gè)合伙人以其全部資產(chǎn)承擔(dān)連帶無(wú)限責(zé)任。

C.正確。公司所有者承擔(dān)不超過(guò)其投入公司的資本的有限責(zé)任。

d.不正確。這不是企業(yè)組織形式。

3.以下哪一項(xiàng)不是完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的特點(diǎn)？

a.產(chǎn)品有差別。

b.單個(gè)廠商無(wú)法控制產(chǎn)品價(jià)格。

C.對(duì)新廠商來(lái)說(shuō)，不存在進(jìn)入市場(chǎng)的障礙。

d.有大量的廠商。

『正確答案』a

『解題思路』

a.正確。產(chǎn)品是否有差別與市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)屬性無(wú)關(guān)。

b.不正確。競(jìng)爭(zhēng)使得任一廠商都無(wú)法控制產(chǎn)品價(jià)格。

C.不正確。完全競(jìng)爭(zhēng)使得任一廠商對(duì)市場(chǎng)均沒(méi)有壟斷地位。

d.不正確。完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)上必然存在大量廠商。

4.具有優(yōu)先購(gòu)股權(quán)的普通股股東有權(quán)利：

a.在年度大會(huì)上優(yōu)先投票表決。

b.對(duì)公司出售的債券有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

c.購(gòu)買(mǎi)公司增發(fā)的股票。

d.在代理之爭(zhēng)中獲得對(duì)公司的控制權(quán)。

『正確答案』c

『解題思路』

a.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不能賦予股東在年度大會(huì)上優(yōu)先投票表決。股東表決時(shí)沒(méi)有既定的先后順序。

b.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不能賦予股東購(gòu)買(mǎi)公司出售的任何追加的債券，債券的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是防止所有者權(quán)益稀釋的方法。

c.正確。通過(guò)賦予普通股股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)公司增發(fā)的股票的權(quán)利，優(yōu)先購(gòu)股權(quán)保護(hù)了現(xiàn)有普通股股東在所有權(quán)中所占的比例，防止股權(quán)稀釋。

d.不正確。優(yōu)先購(gòu)股權(quán)不允許普通股股東在代理之爭(zhēng)中獲得對(duì)公司的控制權(quán)，在所有權(quán)中所占的比例決定了股東獲得對(duì)公司控制權(quán)的能力。